交易所协会[交易商协会孔雀开屏系统]

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银行间债券市场非金融企业债务融资工具管理办法

第一条　为进一步完善银行间债券市场管理，促进非金融企业直接债务融资发展，根据《中华人民共和国中国人民银行法》及相关法律、行政法规，制定本办法。第二条　本办法所称非金融企业债务融资工具（以下简称债务融资工具），是指具有法人资格的非金融企业（以下简称企业）在银行间债券市场发行的，约定在一定期限内还本付息的有价证券。第三条　债务融资工具发行与交易应遵循诚信、自律原则。第四条　企业发行债务融资工具应在中国银行间市场交易商协会（以下简称交易商协会）注册。第五条　债务融资工具在中央国债登记结算有限责任公司（以下简称中央结算公司）登记、托管、结算。第六条　全国银行间同业拆借中心（以下简称同业拆借中心）为债务融资工具在银行间债券市场的交易提供服务。第七条　企业发行债务融资工具应在银行间债券市场披露信息。信息披露应遵循诚实信用原则，不得有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。第八条　企业发行债务融资工具应由金融机构承销。企业可自主选择主承销商。需要组织承销团的，由主承销商组织承销团。第九条　企业发行债务融资工具应由在中国境内注册且具备债券评级资质的评级机构进行信用评级。第十条　为债务融资工具提供服务的承销机构、信用评级机构、注册会计师、律师等专业机构和人员应勤勉尽责，严格遵守执业规范和职业道德，按规定和约定履行义务。

上述专业机构和人员所出具的文件含有虚假记载、误导性陈述和重大遗漏的，应当就其负有责任的部分承担相应的法律责任。第十一条　债务融资工具发行利率、发行价格和所涉费率以市场化方式确定，任何商业机构不得以欺诈、操纵市场等行为获取不正当利益。第十二条　债务融资工具投资者应自行判断和承担投资风险。第十三条　交易商协会依据本办法及中国人民银行相关规定对债务融资工具的发行与交易实施自律管理。交易商协会应根据本办法制定相关自律管理规则，并报中国人民银行备案。第十四条　同业拆借中心负责债务融资工具交易的日常监测，每月汇总债务融资工具交易情况向交易商协会报送。第十五条　中央结算公司负责债务融资工具登记、托管、结算的日常监测，每月汇总债务融资工具发行、登记、托管、结算、兑付等情况向交易商协会报送。第十六条　交易商协会应每月向中国人民银行报告债务融资工具注册汇总情况、自律管理工作情况、市场运行情况及自律管理规则执行情况。第十七条　交易商协会对违反自律管理规则的机构和人员，可采取警告、诫勉谈话、公开谴责等措施进行处理。第十八条　中国人民银行依法对交易商协会、同业拆借中心和中央结算公司进行监督管理。

交易商协会、同业拆借中心和中央结算公司应按照中国人民银行的要求，及时向中国人民银行报送与债务融资工具发行和交易等有关的信息。第十九条　对违反本办法规定的机构和人员，中国人民银行可依照《中华人民共和国中国人民银行法》第四十六条规定进行处罚，构成犯罪的，依法追究刑事责任。第二十条　短期融资券适用本办法。第二十一条　本办法自2008年4月15日起施行。《短期融资券管理办法》（中国人民银行令〔2005〕第2号）、《短期融资券承销规程》和《短期融资券信息披露规程》（中国人民银行公告〔2005〕第10号）同时终止执行。

 

交易商协会注册前的流程

交易商协会注册前的流程

（一）生产经营符合国家宏观调控政策和产业政策，市场认可度高，行业地位显著，公司治理完善。

（二）经营财务状况稳健，企业规模、资本结构、盈利能力满足相应要求（见附件）。

（三）公开发行信息披露成熟。最近36个月内，累计公开发行债务融资工具等公司信用类债券不少于3期，公开发行规模不少于100亿元。

（四）最近36个月内，企业无债务融资工具等公司信用类债券或其他重大债务违约或者延迟支付本息的事实；控股股东、控股子公司无债务融资工具等公司信用类债券违约或者延迟支付本息的事实。

（五）最近36个月内，企业无重大违法违规行为，不存在国家法律或政策规定的限制直接债务融资的情形，未受到交易商协会警告及以上自律处分；实际控制人不存在因涉嫌违法违规被有权机关调查或者受到重大行政、刑事处罚的情形。

银行间交易商协会承销商名单

分别有中国工商银行股份有限公司，中国农业银行股份有限公司，中国银行股份有限公司，中国建设银行股份有限公司，交通银行股份有限公司，国家开发银行股份有限公司，中国进出口银行招商银行股份有限公司，中信银行股份有限公司，兴业银行股份有限公司，光大银行股份有限公司中国民生银行股份有限公司，华夏银行股份有限公司，上海浦东发展银行股份有限公司，广发银行股份有限公司，平安银行股份有限公司恒丰银行股份有限公司，渤海银行股份有限公司，北京银行股份有限公司，上海银行股份有限公司，南京银行股份有限公司，浙商银行股份有限公司，中信证券股份有限公司，中国国际金融有限公司，国泰君安证券股份有限公司

【拓展资料】银行间债务融资工具必须由金融机构承销，不一定由银行承销，可以自主选择主承销商。需要组织承销团的，主承销商应当组织承销团。

为进一步完善银行间债券市场管理，促进非金融企业直接债务融资发展，中国人民银行制定了《非金融企业债务融资工具管理办法》。银行间债券市场管理办法，2008年3月14日第五次行长办公会议通过，现予公布，自2008年4月15日起施行。

管理办法如下：

第一条 为进一步完善银行间债券市场管理，促进非金融企业直接债务融资发展，根据《中华人民共和国中国人民银行法》，制定本办法。及相关法律、行政法规。

第二条 本办法所称非金融企业债务融资工具（以下简称债务融资工具），是指具有法人资格的非金融企业（以下简称企业）发行的证券。并同意在一定期限内还本付息。

第三条债务融资工具的发行和交易应当遵循诚信自律的原则。

第四条 发行债务融资工具的企业应当在中国银行间市场交易商协会（以下简称交易商协会）登记。

第五条 债务融资工具应当在中央政府证券登记结算有限责任公司（以下简称中央结算公司）登记、委托和结算。

第六条全国同业拆借中心（以下简称同业拆借中心）为银行间债券市场的债务融资工具交易提供服务。

第七条 企业发行债务融资工具，应当在银行间债券市场披露信息。信息披露应当遵循诚实信用原则，不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

第八条企业发行债务融资工具，由金融机构承销。企业可自主选择主承销商。需要组织承销团的，主承销商应当组织承销团。

第九条 发行债务融资工具的企业应当由在中国注册的评级机构进行评级，并具有债券评级资格。

第十条承销机构、资信评级机构、注册会计师、律师等专业机构和为债务融资工具提供服务的人员应当勤勉尽责，严格遵守执业规范和职业道德，按照《债务融资工具》的规定履行义务。条款和协议。 上述专业机构和人员出具的文件存在虚假记载、误导性陈述和重大遗漏的，应当对其负责的部分承担相应的法律责任。

第十一条债务融资工具的发行利率、发行价格及相关利率应当市场化确定，任何商业机构不得通过欺诈、市场操纵等行为获取不正当利益。

第十二条债务融资工具的投资者应当自行判断并承担投资风险。

第十三条交易商协会应当按照本办法和中国人民银行的有关规定，对债务融资工具的发行和交易实行自律管理。经销商协会应当根据本办法制定相关自律管理制度，并报中国人民银行备案。

第十四条同业拆借中心负责债务融资工具交易的日常监控，每月汇总债务融资工具的交易情况，并提交交易商协会。

第十五条 中央结算公司负责对债务融资工具的登记、托管和结算进行日常监控，每月汇总债务融资工具的发行、登记、托管、结算和兑现情况，并报交易商协会。

银行间交易商协会是法律法规授权组织吗

银行间交易商协会是法律法规授权的组织。

中国银行间市场交易商协会，是银行间债券市场、拆借市场、票据市场、外汇市场和黄金市场参与者共同的自律组织，协会业务主管单位为中国人民银行。协会经国务院同意、民政部批准于2007年9月3日成立，为全国性的非营利性社会团体法人，其业务主管部门为中国人民银行。协会会员包括单位会员和个人会员，银行间债券市场、拆借市场、外汇市场、票据市场和黄金市场的参与者、中介机构及相关领域的从业人员和专家学者均可自愿申请成为协会会员。

协会单位会员将涵盖政策性银行、商业银行、信用社、保险公司、证券公司、信托公司、投资基金、财务公司、信用评级公司、大中型工商企业等各类金融机构和非金融机构。

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